美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)審查摩根士丹利反洗錢措施，關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)客戶身份核實(shí)流程
2024-04-12 08:46
4月12日，據(jù)知情人士消息，美國證監(jiān)會(huì)、貨幣監(jiān)理署和財(cái)政部其它部門加大對摩根士丹利如何防范富裕客戶潛在洗錢行為的審查力度，正深入調(diào)查后者是否采取了充分措施核實(shí)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的身份。美聯(lián)儲(chǔ)去年就已在關(guān)注其相關(guān)控制措施。據(jù)悉，美國SEC和財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法局要求獲取引發(fā)其關(guān)注的國外客戶信息，并研究摩根士丹利對此事的應(yīng)對措施。
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